Metodología y alcance

1. Qué certifica este verificador

Cada certificado emitido por SIE Asesorías corresponde a una consulta puntual, realizada en la fecha indicada, de los nombres de una o varias personas contra un conjunto definido de listas restrictivas. El resultado refleja el estado de esas listas en la fecha de corte señalada para cada fuente, no el estado actual ni futuro.

2. Fuentes consultadas

Según el alcance definido para cada encargo, se consultan una o varias de las siguientes fuentes:

• Lista vinculante: Lista Consolidada de Sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (ONU).
• Listas no vinculantes (consulta de buena práctica): OFAC (Office of Foreign Assets Control, EE. UU.), Unión Europea, Reino Unido (UK), BIS (Bureau of Industry and Security, EE. UU.), FBI e Interpol.

Una coincidencia en una lista vinculante tiene un efecto jurídico distinto al de una coincidencia en una lista no vinculante, la cual se reporta únicamente como referencia de buena práctica.

3. Criterio de coincidencia

La búsqueda se realiza por similitud de nombres (no por número de documento, dado que las listas internacionales rara vez lo incluyen), asignando un puntaje (score) de similitud. Cada coincidencia reportada indica la fuente, la entidad de la lista con la que se comparó y el puntaje obtenido, para que el resultado pueda ser evaluado en contexto y no de forma automática.

4. Fecha de corte

Cada fuente consultada se identifica con su versión y fecha de corte en el certificado. Las listas restrictivas se actualizan periódicamente por sus propios administradores; una consulta posterior a la fecha de corte puede arrojar un resultado distinto.

5. Lo que este certificado no es

Este certificado no es un dictamen de riesgo de lavado de activos o financiación del terrorismo, ni reemplaza los procedimientos de debida diligencia que cada organización deba aplicar conforme a su propio marco normativo. Es evidencia de que, en la fecha indicada, se realizó la consulta descrita.